Preprint es un manuscrito puesto a disposición pública en acceso abierto en un sitio web denominado
Servidor de Preprints antes de ser publicado por una revista
científica. Es una opción que tienen los autores de obtener beneficios
al comunicar rápida y formalmente sus investigaciones antes, o en
paralelo, del envío a revistas para su evaluación y publicación cuando
son aprobadas. Es también una opción de las revistas de depositar como
preprints los manuscritos ya aprobados que están en proceso de edición y
publicación. Esta concepción que usamos en el Programa SciELO es ligeramente más flexible a la definición del Committee
on Publication Ethics (COPE): “A preprint is a scholarly manuscript
posted by the author(s) in an openly accessible platform, usually before
or in parallel with the peer review process”.1 (Un
preprint es un manuscrito académico puesto a disposición por el o los
autores en una plataforma de libre acceso, normalmente antes, o en
paralelo, del proceso de revisión por pares).
Así,
un preprint es uno de los posibles objetos de comunicación de una
investigación con dos períodos de relevancia. Primero, como comunicación
inicial y casi siempre inédita de una investigación, y, segundo, como
versión histórica del artículo final aprobado, editado y publicado por
una revista, también identificado por versión de registro (version of record). Ambas versiones tienen validez permanente, son identificadas con digital object identifier (DOI) e indexadas por el Google Scholar y
otros indexadores. Como buena práctica, el preprint al ser accesado
deberá mostrar el enlace con el artículo final cuando este existe.
Este
entendimiento y la práctica presente del preprint como modalidad de
comunicación avanzada de resultados de investigación en pro del avance
de conocimiento, está asociada a textos digitales y a la infraestructura
de tecnologías de información, comunicación e interoperabilidad de la web.
Es importante destacar que la esencia de la concepción y funcionalidad
del preprint nos remonta a un pasado de más de 50 años, como manifestara
Matthew Cobb, al rescatar la revolucionaria creación en 1961 de los
Grupos de Intercambio de Información (Information Exchange Groups - IEG) por The National Institute of Health (NIH) que
promovía la circulación de preprints en papel en diferentes tópicos y
llegó a operar con 3 600 investigadores de todo el mundo y más de 2 500
manuscritos, pero este desarrollo finalizó seis años más tarde debido
principalmente a la fuerte reacción de importantes revistas de editoras
comerciales y sociedades científicas, las que consideraron que aceptar
preprints constituiría una amenaza a su prestigio y finanzas.2,3)
Los preprints resurgen renovados en los años 90, treinta años más tarde de la creación de los IEGs, en The Alamos National Laboratory, bajo
la dirección de Paul Ginsparg con la instauración del servicio de
correo electrónico y luego con la plataforma o servidor arXiv de
preprints en física de altas energías. El éxito creciente del arXiv es
evidente por la progresiva ampliación de su cobertura temática. Operado
por la Cornell University, desde 2001, el arXiv cubre actualmente ocho áreas temáticas con un acúmulo de 1,8 millones de preprints al final de 20204,5 y
es considerado el más importante y reconocido servidor de preprints.
Por muchos años, el arXiv se presentó como solución aislada de preprints
a la par de frustradas tentativas en otras áreas.
La
resistencia a los preprints situó el vasto campo de las Ciencias
Biológicas, Médicas y Biomédicas como última frontera de resistencia a
la adopción sistemática de preprints en el ecosistema de comunicación
científica, que finalmente empezó a ser superada a partir de 2013 con la
puesta en marcha de tres importantes iniciativas: el servidor de
Ciencias Biológicas bioRxiv (https://www.biorxiv.org/) en el Cold Spring Harbor Laboratory (CSHL) en noviembre de 2013, seguida del servidor de Ciencias Médicas y Biomédicas medRxiv (https://www.medrxiv.org/) en junio de 2019 también de propiedad del CSHL, pero operado en colaboración con la Yale University y British Medical Journal (BMJ) que
se autodenomina proveedor global de conocimiento en cuidados de la
salud, y, a partir de 2016, de la Organización sin fines de lucro
ASAPbio (Accelerating Science and Publication in biology-Acelerando la Ciencia y la Publicación en biología) (https://asapbio.org/).
Los
servidores bioRxiv y medRxiv han tenido una amplia recepción como
muestra el crecimiento del número de preprints depositados: el bioRxiv
pasó de un promedio alrededor de 800 en el primer semestre de 2017 para
llegar a 3 000 en 2021; en cuanto el medRxiv ha depositado un promedio
mensual de más de
1 150 manuscritos en 2020 y en el primer semestre de 2021.6,7 Ambos
servidores vienen cumpliendo un papel determinante en la comunicación
de investigaciones sobre el SARS-CoV-2 y COVID-19 con un total de 17 000
preprints depositados entre enero de 2020 y junio de 2021 y, por ende,
han contribuido a superar la resistencia a su uso.8
La
consolidación del uso de preprints en las Ciencias Biológicas, Médicas y
Biomédicas, dado el éxito de bioRxiv y medRxiv, se ha enriquecido con
la acción del ASAPbio en conceptualizaciones, políticas, metodologías,
ética e indicadores sobre preprints.
La
presencia progresiva del preprint en el ecosistema global de
comunicación científica se revela en el directorio de 56 servidores de
preprint de ASAPbio (https://asapbio.org/preprint-servers)9 y en la lista de 63 repositorios activos de preprints de Wikipedia (https://en.wikipedia.org/wiki/List_of_preprint_repositories)
en junio de 2021. Con mayor o menor volumen de documentos están
presentes servidores de preprints en todas las regiones con producción
científica: África, Asia, Europa, Latinoamérica y Norteamérica.
Los
servidores se caracterizan por una amplia cobertura temática, sea
multidisciplinaria o de disciplinas de las Ciencias Físicas y
Tecnológicas, y de las Ciencias Sociales y Humanidades. Son operados sin
fines de lucro: instituciones académicas y comunidades de
investigadores (arXiv, AfricArxiv, bioRxiv, ChinaXiv, medRxiv, etcétera)
o por financiadoras de investigación (Gates Open Research, SciELO Preprints, Wellcome Open Research, etcétera), sociedades científicas (ChemRxiv, PsyArXiv, etcétera), importantes editoras comerciales (Authorea/Willey;
F1000 Research; Taylor & Francis; PeerJ PrePrints; O'Reilly Media
& SAGE Publishing; Preprints.org; MDPI, Research Square; Spring
Nature, SSRN-First Look, Elsevier, etcétera), así como por revistas
individuales o plataforma de artículos. La mayoría de los servidores
son relativamente jóvenes y con bajo número de preprints: 50 % de los
servidores listados tienen 3 años o menos de operación y acumula cada
uno menos de 500 preprints. El servidor SciELO Preprints de
referencia en América Latina fue creado en abril de 2020; se ubica en la
lista de los más jóvenes servidores y en junio de 2021, acumula poco
más de 1 000 preprints despositados.
Los
servidores de preprints cumplen funciones esenciales en la gestión de
los manuscritos, las que han sido precisadas progresivamente por el
servidor arXiv y quienes le siguieron en los últimos 30 años. Los
servidores son dotados de capacidades tecnológicas específicas pero
típicas de un sistema de información bibliográfico: control de calidad,
gestión de los textos completos y sus metadatos, diseminación y
provisión de métricas de desempeño. El control de calidad se aplica en
la verificación de la estructura de los textos, según las secciones
exigidas en los manuscritos enviados a revistas científicas, en la
relevancia de la investigación y los resultados obtenidos por editores
especializados, quienes se organizan en consejos y redes. La gestión de
los textos incluye la atribución del DOI, la posibilidad de creación de
nuevas versiones de perfeccionamiento del preprint, la indexación basada
en los metadatos extraídos de los textos completos y preservación
digital. La diseminación opera la indexación, basada en los metadatos
extraídos de los textos completos, la exposición para indexación del Google Scholar y
otros indexadores y conexión de preprints a la versión final del
artículo cuando es publicada por una revista. La provisión de métricas
incluye el número de descargas, la presencia en redes sociales y
citaciones recibidas.
Los servidores operan libres de costos a los autores de los preprints, y en acceso abierto para los usuarios bajo licencias, Creative Commons, definidas por los autores o exigida por el servidor. Las plataformas de software de la mayoría de los servidores preprints son propietarias y pocas están disponibles públicamente como es el caso del Open Preprints Systems (OPS/PKP) que opera el SciELO Preprints.
Los preprints dotan a los autores, particularmente los jóvenes investigadores, de nuevas capacidades y beneficios.10 En
primer lugar, los autores adquieren mayor control y responsabilidad en
la comunicación de sus investigaciones con los beneficios de compartir
rápidamente los resultados, asegurar la autoría de hallazgos, promover
su visibilidad y mejorar los manuscritos con nuevas versiones antes de
enviarlos a una revista. En segundo lugar, les permite participar en el
proceso de evaluación por pares con identidades y producción científica
conocidas e indicadores de desempeño de los preprints. Estas capacidades
y beneficios tienden a superar los temores en cuanto a su aceptación
por una revista. Los preprints contribuyen al alineamiento de las
revistas con las prácticas de ciencia abierta. La gran mayoría de las
revistas de las editoras comerciales y sociedades científicas ya acepta
manuscritos previamente depositados como preprints, tal como indica la
lista de editoras científicas, según políticas de aceptación de
preprints en la Wikipedia (https://en.wikipedia.org/wiki/List_of_academic_publishers_by_preprint_policy).
En la Red SciELO, los criterios de indexación precisan el final de 2022 como fecha límite para que las revistas alineen sus políticas con el modus operandi de
ciencia abierta, que incluye la aceptación de preprints para evaluación
y publicación, lo que implica abandonar las políticas de publicar
solamente investigaciones inéditas y utilizar únicamente la revisión por
pares a doble ciegas. La expectativa es que las revistas contribuyan
decisivamente para viabilizar los beneficios que los preprints, como
práctica de ciencia abierta, aportan a los investigadores y al progreso
de la ciencia.
El uso creciente de los
preprints, como práctica establecida de comunicación científica,
coexiste en los últimos años con el avance del movimiento de ciencia
abierta y ha sido identificado como una de sus prácticas, al lado de la
puesta a disposición en repositorios web de los datos, fuentes
de programa de computación y otros materiales de los textos de
preprints, artículos publicados y la apertura del proceso de evaluación
de manuscritos. Así, el uso de los preprints es una de las dimensiones
del constructo ciencia abierta en pro de la transparencia en todo el
proceso de hacer y comunicar investigación, ampliar la cooperación entre
investigadores, facilitar la replicabilidad de las investigaciones y
fortalecer la función social de la ciencia y el conocimiento científico
que se espera sean formalizadas en las políticas nacionales e
institucionales de fomento y evaluación de investigaciones, como aparece
señalado en el documento de recomendación de ciencia abierta de la
UNESCO.11
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