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jueves, 13 de agosto de 2026

Del parasitismo a la simbiosis: escapar de la presión de las editoriales con fines de lucro mediante el acceso abierto diamante

Publicado en The Scholarly Kitchen
https://scholarlykitchen.sspnet.org/2026/07/16/guest-post-from-parasitism-to-symbiosis-escaping-peer-pressure-and-for-profit-publishers-through-diamond-open-access/?informz=1&nbd=567d61ec-36ea-4197-85eb-43e2bd36d175&nbd_source=informz 





Artículo invitado — Del parasitismo a la simbiosis: escapar de la presión entre pares y de las editoriales con fines de lucro mediante el acceso abierto diamante

Por Camille Thomas y Romain Vaucher
16 de julio de 2026

Nota de los editores: La publicación de hoy fue escrita por Camille Thomas y Romain Vaucher. Camille es investigadora en biogeociencias en la Universidad de Berna. Romain es profesor titular de Sedimentología en la Universidad James Cook, Australia.

Los ecosistemas surgen de las interacciones entre grupos de organismos y su entorno. Desde nuestra perspectiva humana, solemos describirlos como equilibrados o alterados, pero en realidad nunca son estáticos. Cambian constantemente y atraviesan estados dinámicos, a veces frágiles, tanto en el tiempo como en el espacio. Algunas especies aparecen y otras desaparecen; llegan nuevos depredadores, mientras otras migran o se extinguen. A medida que cambian las condiciones ambientales, organismos que antes estaban limitados pueden expandirse y comienzan a tomar forma interacciones completamente nuevas. Cuando estas condiciones ambientales se modifican de manera más drástica, sus efectos se propagan por todo el sistema. Las relaciones existentes se reconfiguran y pueden surgir nuevas conexiones ecológicas. En este sentido, el cambio no solo es una fuente de alteración, sino también un motor de innovación.

En muchos aspectos, las industrias humanas y las economías asociadas a ellas funcionan de manera semejante a los ecosistemas. Términos como alteración, evolución y dinámicas depredador-presa se utilizan habitualmente para describir sus interacciones. Durante las últimas décadas, la propia industria de la publicación científica ha experimentado grandes transformaciones «ambientales», que han desencadenado respuestas evolutivas rápidas y de amplio alcance.

El auge de la publicación en acceso abierto, impulsado por una demanda creciente y reforzado por los mandatos de los organismos financiadores, reconfiguró rápidamente el ecosistema de la publicación científica. Las revistas basadas en suscripciones vieron disminuir una fuente fundamental de recursos, a medida que las instituciones y los investigadores fueron presionados para cumplir con las nuevas políticas.

Algunos actores se adaptaron ocupando nuevos nichos, mediante el lanzamiento de revistas completamente de acceso abierto dorado o el desarrollo de modelos híbridos, es decir, revistas que dependen del sistema de suscripción, pero que también ofrecen una vía de acceso abierto dorado. Las grandes editoriales con fines de lucro, que en algún momento parecían estar en peligro, demostraron una gran capacidad de adaptación (Larivière, Haustein y Mongeon, 2015; Butler et al., 2023). Al introducir cargos por procesamiento de artículos para publicar mediante la vía dorada, trasladaron el costo de la publicación a los autores y sus instituciones, convirtiendo el acceso abierto en una nueva fuente estable de ingresos (Frank, Foster y Pagliari, 2023).

Las grandes transiciones suelen dar lugar a nuevas interacciones. En la publicación científica, los investigadores fueron impulsados a explorar nuevos espacios editoriales, en ocasiones menos prestigiosos o con recompensas menos inmediatas, pero potencialmente más sostenibles a largo plazo. El acceso abierto verde fue una de las primeras estrategias de adaptación. Requería pocos cambios en las prácticas de publicación y permitía cumplir con los mandatos de acceso abierto mediante repositorios institucionales. Sin embargo, más que una verdadera solución, ha funcionado en gran medida como un refugio temporal durante un periodo de alteración.

Los autores que deciden utilizar la vía verde depositan su manuscrito sin maquetar en plataformas de acceso abierto, por ejemplo, repositorios institucionales, después de que este ha sido aceptado en una revista que no es de acceso abierto. De este modo, cumplen con los mandatos de acceso abierto de los organismos financiadores. Como resultado, el artículo queda disponible en internet en dos formatos diferentes: i) un archivo PDF cuidadosamente maquetado detrás de un muro de pago, y ii) una versión sin formato en una plataforma institucional, cuyo acceso suele retrasarse, tal como exigen algunas revistas que aplican periodos de embargo a los manuscritos aceptados. La dinámica subyacente de los recursos permanece prácticamente inalterada. Las instituciones continúan pagando suscripciones y, al mismo tiempo, cubren los cargos por procesamiento de artículos de la vía dorada.

Paralelamente, las universidades invierten en la construcción y el mantenimiento de repositorios. La opción verde, que inicialmente funcionó como un nicho de transición, se ha convertido ahora en un refugio cómodo que retrasa transformaciones sistémicas más profundas (Vaucher y Thomas, 2026). En este ecosistema cambiante, los actores dominantes no han desaparecido; se han adaptado. Varias décadas después, sus ganancias se han disparado (Suarez y McGlynn, 2017; Khoo, 2019). Los antiguos depredadores dominantes extraen ahora valor por múltiples vías y se asemejan cada vez más a los parásitos descritos por Walter y Mullins (2019) dentro del sistema que siguen configurando.

Durante la transición hacia el acceso abierto surgieron nuevas «especies» que desafiaron el dominio de las editoriales tradicionales con fines de lucro mediante modelos marcadamente parasitarios: recurrían a fondos públicos a través de cargos elevados por procesamiento de artículos, pero ofrecían un valor añadido limitado, como una supervisión editorial mínima, una selección deficiente y salvaguardas insuficientes frente a prácticas poco éticas. Actores como Hindawi, MDPI y Frontiers ocuparon rápidamente este nicho (Enserink, 2015; Oviedo-García, 2021; Nicholas et al., 2023). Su modelo resultó difícil de competir: era eficiente, escalable y estaba perfectamente alineado con las presiones que enfrentan los investigadores sometidos al régimen de «publicar o perecer» (Hanson et al., 2024).

Una publicación más rápida, procesos de aceptación previsibles y tarifas relativamente estandarizadas ejercieron una fuerte atracción (Horbach, Ochsner y Kaltenbrunner, 2022). Las editoriales consolidadas no tardaron en adoptar estrategias similares. En lugar de resistirse, incorporaron estas dinámicas tróficas a sus propios modelos y aprovecharon su prestigio para justificar cargos por procesamiento de artículos aún más elevados (Butler et al., 2023). Surgieron nuevas revistas que capitalizaron el reconocimiento de marca para comercializar la visibilidad como un producto premium, como ocurre con Nature y su lista cada vez más extensa de revistas especializadas por temas, cuyas tarifas han alcanzado niveles sin precedentes («Nature Neuroscience offers OA publishing»).

En este sistema, los investigadores quedan atrapados en ciclos de retroalimentación que se aceleran y en los que la supervivencia depende de una participación continua. Sin embargo, al igual que en los sistemas ecológicos, una abundancia excesiva de estrategias extractivas puede desestabilizar el conjunto, y cuando la extracción de recursos supera su regeneración, los ecosistemas se debilitan. La publicación académica se encuentra en una fase de este tipo, en la que la sostenibilidad a largo plazo cede ante las ganancias inmediatas. No obstante, el sistema está lejos del equilibrio. Por una parte, resulta difícil escapar de las dinámicas parasitarias, ya que están integradas en los mecanismos globales de evaluación de la investigación. Por otra, están surgiendo nuevas «especies» que coevolucionan dentro de nichos diferenciados.

Por ejemplo, algunos sectores del ecosistema de investigación chino operan bajo restricciones e incentivos diferentes, presumiblemente derivados de la ausencia actual de acuerdos transformativos y de una fuerte preferencia nacional en las decisiones económicas, y muestran una adhesión limitada e incluso decreciente a los modelos de acceso abierto dorado. A medida que su influencia en la ciencia mundial continúa creciendo, su presencia transformará inevitablemente las interacciones en todo el sistema. Sigue siendo una pregunta abierta cómo se adaptarán otros ecosistemas a este cambio de equilibrio.

Al mismo tiempo, los organismos nacionales e internacionales de financiamiento están cultivando activamente nichos alternativos. Estos se basan en modelos dirigidos por académicos, financiados con recursos públicos e impulsados por las comunidades, especialmente el acceso abierto diamante: gratuito tanto para publicar como para leer, preserva la propiedad de los autores y su derecho a compartir libremente su trabajo. En Europa, iniciativas como DIAMAS y el European Diamond Capacity Hub están sentando las bases de esta transición, paralelamente a esfuerzos más amplios para reformar la evaluación de la investigación, como las declaraciones de San Francisco y Estocolmo (Sabel y Larhammar, 2025).

Estos avances tienen el potencial de redefinir los parámetros ambientales de la publicación académica. El acceso abierto diamante ofrece una vía para abandonar las dinámicas extractivas. Aunque durante mucho tiempo permaneció limitado a iniciativas relativamente artesanales e impulsadas por las comunidades, esta situación podría estar cambiando. Los formatos actuales de publicación, como PDF y HTML, no son técnicamente complejos en sí mismos y, aunque publicar implica costos editoriales y de infraestructura, estos formatos no son intrínsecamente costosos. Con el aumento de la inversión pública en infraestructuras compartidas, actualmente existen las condiciones para una transformación más amplia. El siguiente paso evolutivo quizá no dependa de la tecnología ni del financiamiento, sino de que los propios investigadores decidan ocupar este nicho emergente. A medida que se multiplican los incentivos y las iniciativas, cabría esperar que prevalecieran los modelos más sostenibles. Sin embargo, los ecosistemas antropogénicos rara vez evolucionan únicamente de acuerdo con principios racionales o guiados por la sostenibilidad. Otras presiones selectivas, como el prestigio, la inercia y las ganancias a corto plazo, continúan moldeando sus trayectorias.

Por ahora, solo unas cuantas disciplinas dependen de estos mecanismos alternativos, mientras que otras comienzan lentamente la transición. Sin embargo, las áreas de investigación con mayor financiamiento permanecen atrapadas en dinámicas que ellas mismas crearon involuntariamente hace relativamente poco tiempo, semejantes a las interacciones clásicas entre depredadores y presas, pero que, desde una perspectiva ecológica externa, se inclinan cada vez más hacia el parasitismo. La última gran transición no estuvo impulsada únicamente por principios, sino por incentivos: los mandatos y los requisitos de financiamiento alejaron al sistema de los modelos basados en suscripciones y lo orientaron hacia el acceso abierto.

En la actualidad comienza a tomar forma una transformación semejante. Con infraestructuras que ahora surgen en las bibliotecas universitarias y esfuerzos coordinados para construir un marco viable, vuelven a reunirse las condiciones necesarias para el cambio. Por consiguiente, la siguiente etapa puede depender menos de las restricciones estructurales que de una elección colectiva. Los investigadores pueden seguir tolerando estas interacciones extractivas, casi vampíricas, o avanzar hacia modelos más simbióticos, como los ofrecidos por el acceso abierto diamante, en los que el valor se comparte de manera ética en lugar de ser absorbido.

Los ecosistemas no cambian únicamente por intención, sino mediante la selección.

La pregunta ahora es sencilla: ¿qué modelo elegiremos sostener?

Nota de los autores: Este texto está inspirado, sin ningún pudor, en el hermoso artículo de Walter y Mullins (2019), publicado en Molecular Biology of the Cell.



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Guest Post — From Parasitism to Symbiosis: Escaping Peer-Pressure and For-Profit Publishers Through Diamond Open Access


By Camille Thomas, Romain VaucherJul 16, 2026


Editors’ note: Today’s post is by Camille Thomas and Romain Vaucher. Camille is a biogeosciences researcher at the University of Bern. Romain is a Senior Lecturer in Sedimentology at James Cook University, Australia.

Ecosystems emerge from the interactions between groups of organisms and their environment. From our human perspective, we often describe them as either balanced or disrupted, but in reality, they are never static. They are constantly shifting, moving through states that are dynamic, sometimes fragile, across both time and space. Species come and go with new predators arriving, others migrating or disappearing. As environmental conditions change, previously constrained organisms can expand, and entirely new interactions begin to take shape. When these environmental conditions shift more dramatically, the effects ripple through the system. Existing relationships are reshaped, and new ecological connections can emerge. In this sense, change is not only a source of disruption, but also an engine for innovation.

In many ways, human industries and their associated economies function similarly to ecosystems. Terms such as disruption, evolution, and predator–prey dynamics are routinely borrowed to describe their interactions. Over the past decades, the scientific publishing industry has itself undergone major “environmental” shifts, triggering rapid and far-reaching evolutionary responses.

The rise of open access (OA) publishing, driven by growing demand and reinforced by funder mandates, rapidly reshaped the scientific publishing ecosystem. Subscription-based journals saw a key resource stream decline, as institutions and researchers were pushed to comply with new policies.

Some actors adapted by occupying new niches, launching fully Gold OA journals or developing hybrid models (i.e., journals relying on the subscription-based model while also offering a Gold OA, route). Large for-profit publishers, once seemingly at risk, proved highly resilient (Larivière, Haustein, & Mongeon, 2015; Butler, et al., 2023). By introducing article processing charges (APCs) to publish via the Gold OA route, they shifted the cost of publication onto authors and their institutions, turning OA into a new, stable resource stream (Frank, Foster, & Pagliari, 2023).

Major transitions often give rise to new interactions. In scientific publishing, researchers were pushed to explore new venues, sometimes less prestigious or immediately rewarding, but potentially more sustainable over time. Green OA was one of the first adaptive strategies. It required little change in publishing practices, allowing compliance with OA mandates through institutional repositories. Yet, rather than a true solution, it has largely functioned as a temporary refuge during a period of disruption.

Authors deciding to use the Green route submit their non-formatted manuscript to OA platforms (e.g., institutional repositories) after acceptance in a non-OA journal. Therefore, the authors are complying with OA mandates by funders. As a result, the article is available under two different formats on the web: i) a nicely formatted PDF beyond a paywall, and ii) a raw non-formatted version on an institutional platform, which has its access commonly delayed (as required by some journals applying embargo periods to their accepted manuscripts). The underlying resource dynamics remain largely unchanged. Institutions continue to pay subscription fees, while also covering APCs for Gold OA.

At the same time, universities invest in building and maintaining repositories. The Green OA option that initially served as a transitional niche has now become a comfortable shelter, one that delays deeper, systemic change (Vaucher & Thomas, 2026). In this evolving ecosystem, dominant actors have not disappeared; they have adapted. A few decades later, their profits have surged (Suarez and McGlynn 2017, Khoo 2019). Former apex predators now extract value through multiple pathways, increasingly resembling the parasites described by Walter & Mullins (2019) within the system they continue to shape.

During the OA transition, new “species” emerged, challenging the dominance of established for-profit publishers with models that leaned heavily toward parasitism, drawing on public funds through high APCs while offering limited added value (minimal editorial oversight, weak curation, and insufficient safeguards against unethical practices). Actors such as Hindawi, MDPI, and Frontiers rapidly occupied this niche (Enserink, 2015; Oviedo-García, 2021; Nicholas, et al., 2023). Their model proved difficult to compete with: efficient, scalable, and perfectly aligned with the pressures faced by researchers operating under a “publish or perish” regime (Hanson et al. 2024).

Faster publication, predictable acceptance pathways, and relatively standardized fees created a powerful pull (Horbach, Ochsner, and Kaltenbrunner 2022). It did not take long for established publishers to adopt similar strategies. Rather than resisting, they integrated these trophic dynamics into their own models, leveraging their prestige to justify even higher APCs (Butler, et al., 2023). New outlets emerged, capitalizing on brand recognition to market visibility as a premium product, like Nature and its ever-expanding list of topic-specific journals, with fees reaching unprecedented levels (“Nature Neuroscience offers OA publishing“).

In this system, researchers find themselves caught in accelerating feedback loops, where survival depends on continued participation. Yet, as in ecological systems, an overabundance of extractive strategies can destabilize the whole, and when resource extraction outpaces regeneration, ecosystems weaken. Scholarly publishing is in such a phase where long-term sustainability gives way to short-term gain. But it is far from balanced. On one hand, parasitic dynamics remain difficult to escape, as they are embedded in the global mechanics of research evaluation. On the other hand, new “species” are emerging and co-evolving within distinct niches.

For instance, parts of the Chinese research ecosystem operate under different constraints and incentives (presumably induced by the current lack of Transformative Agreements and strong influence of national preference regarding economic choices), showing limited and even decreasing alignment with Gold OA models. As their influence on global science continues to grow, their presence will inevitably reshape interactions across the system. How other ecosystems will adapt to this shifting balance remains an open question.

At the same time, national and international funding bodies are actively cultivating alternative niches. These rely on scholar-led, publicly funded, community-driven models: most notably the Diamond OA (free to publish, free to read, preserving author ownership, and the right to freely share their work). In Europe, initiatives such as DIAMAS and the European Diamond Capacity Hub are laying the groundwork for this transition, in parallel with broader efforts to reform research assessment (e.g., San Francisco and Stockholm declarations) (Sabel & Larhammar, 2025).

These developments have the potential to redefine the environmental parameters of scholarly publishing. Diamond OA offers a pathway out of extractive dynamics. While it has long remained confined to relatively artisanal, community-driven efforts, this may be changing. The current modes of publishing (PDF/HTML) are not technically complex in themselves and, although publishing involves editorial and infrastructural costs, these formats are not inherently expensive. With increasing public investment in shared infrastructures, the conditions are now in place for a broader shift. The next evolutionary step may not depend on technology or funding but on whether researchers themselves choose to occupy this emerging niche. As incentives and initiatives multiply, one might expect the most sustainable models to prevail. Yet, anthropogenic ecosystems rarely evolve according to rational or sustainability-driven principles alone. Other selective pressures like prestige, inertia, short-term gain continue to shape their trajectories.

For now, only a handful of disciplines rely on these alternative mechanisms, while others are slowly beginning to transition. Yet the most well-funded areas of research remain locked in dynamics they inadvertently created not so long ago, ones that resemble classic predator-prey interactions but that are increasingly drifting toward parasitism from an external ecological perspective. The last major transition was not driven by principle alone, but by incentives: mandates and funding requirements pushed the system away from subscription-based models toward open access.

Today, a similar shift is taking shape. With infrastructures now emerging in university libraries and coordinated efforts to build a viable framework, the conditions for change are once again being assembled. So the next phase may hinge less on structural constraints than on collective choice. Researchers can continue to tolerate these extractives, almost vampiristic interactions, or shift toward more symbiotic models such as those offered by Diamond OA, where value is ethically shared rather than siphoned.  Ecosystems do not change by intention alone, but by selection.

The question now is simple: which model will we choose to sustain?

Authors’ note: This piece is shamelessly inspired by the beautiful paper by Walter and Mullins (2019), published in Molecular Biology of the Cell.

miércoles, 20 de mayo de 2026

Los límites y prohibiciones de APC — Por qué las políticas de los financiadores dirigidas a frenar la industria editorial no funcionan

Publicado en The Scholarly Kitchen
https://scholarlykitchen.sspnet.org/2026/05/14/apc-caps-and-bans-why-funder-policies-aimed-at-curbing-the-publishing-industry-dont-work/?informz=1&nbd=567d61ec-36ea-4197-85eb-43e2bd36d175&nbd_source=informz



Los límites y prohibiciones de APC — Por qué las políticas de los financiadores dirigidas a frenar la industria editorial no funcionan

Por David Crotty
14 de mayo de 2026

Esta semana, DeltaThink publicó un informe que analiza los posibles impactos del esperado plan de los NIH para limitar el gasto de los beneficiarios de subvenciones en cuotas de publicación, particularmente en los cargos por procesamiento de artículos (APC, por sus siglas en inglés) para publicaciones de acceso abierto (OA). El informe sugiere que la política de los NIH (dependiendo de cómo se implemente) provocará una disminución de entre el 0.9 % y alrededor del 3.5 % en el monto global destinado a la publicación OA. Pero las cifras brutas realmente no cuentan toda la historia de lo que ocurrirá con una política de este tipo, y vale la pena reflexionar sobre las razones por las que tendrá mucho menos impacto del que parece.

Los NIH no son los únicos que buscan cambiar la manera en que los investigadores publican sus resultados, ni los únicos que intentan regular las prácticas comerciales de las editoriales. La Academia China de Ciencias ha anunciado una política dirigida específicamente a unas 30 revistas OA de “alto perfil y alto costo”, entre ellas Nature Communications, Cell Reports y Science Advances. Otros financiadores han ido aún más lejos. Cancer Research UK anunció el mes pasado que, en general, consideraban aceptable un embargo de seis meses antes de que los artículos estuvieran disponibles mediante acceso abierto verde (Green OA), y que dejarían de cubrir cualquier pago de APC para OA. Desde enero de 2025, Wellcome solo paga APC en revistas completamente OA y, al mismo tiempo, la Fundación Gates dejó de pagar APC por completo. En cada una de estas políticas existe un objetivo implícito (y a veces explícito) de usar el poder económico para modificar el comportamiento de publicación de los investigadores y reestructurar la comunicación científica, ya sea alejando a los autores de revistas consideradas excesivamente caras o eliminando por completo las revistas por suscripción.

¿Qué tan efectivas son estas políticas?

Una rápida revisión de Dimensions sugiere que quizá no están teniendo el efecto deseado y que un número considerable de investigadores está encontrando formas de evadirlas. En 2025, hubo 10,298 artículos que declararon financiamiento de Wellcome. A pesar del requisito de que todos los resultados se publiquen en OA, todavía hubo casi 700 artículos disponibles únicamente por suscripción. El porcentaje aumenta notablemente en lo que va de 2026, con 323 artículos de acceso por suscripción publicados de un total de 3,394.

Además, Wellcome prohíbe específicamente el gasto en revistas híbridas OA, sin embargo, 3,104 artículos financiados por Wellcome en 2025 y 1,051 hasta la fecha en 2026 fueron publicados en OA en revistas híbridas (más del 30 % en ambos años).

La Fundación Gates, que igualmente exige publicación OA y no paga ningún APC, muestra resultados similares. De los 3,717 artículos de 2025 con financiamiento Gates, 425 fueron publicados como artículos de suscripción (11.4 %). Más de 900 artículos fueron publicados OA en revistas híbridas, y los destinos más populares para artículos financiados por Gates fueron revistas de Elsevier, Springer Nature y Wiley (seguidos por PLOS, con quien Gates tiene un acuerdo de publicación prepagada para autores financiados).

Las cifras de 2026 son aún más problemáticas en términos de cumplimiento: más del 20 % de los 1,150 artículos publicados hasta la fecha con financiamiento Gates aparecieron como artículos únicamente por suscripción. Las revistas de Elsevier y Springer Nature continúan siendo los principales destinos de los autores financiados por Gates.

Gates exige que los investigadores publiquen preprints y ha creado su propio servidor de preprints, VeriXiv, para este propósito. Las cifras de 2025 muestran solo 1,305 preprints (35 % del número de artículos) y en 2026 se observan 412 preprints (36 %). De esos preprints en 2025, 459 fueron publicados en VeriXiv (35 %), y en 2026 alrededor del 39 %.

¿Qué está ocurriendo aquí y por qué estas políticas son menos efectivas de lo esperado?

Todo el mundo quiere mantener satisfecho a su financiador, ¿cierto? Entonces, ¿por qué los investigadores no se alejan de las revistas híbridas, de las revistas con APC elevados (507 artículos financiados por Wellcome y Gates fueron publicados en Nature Communications en 2025), o de pagar APC en absoluto?

Primero, como sabemos desde las primeras políticas de OA, el cumplimiento es costoso y, a menudo, complejo de supervisar. A menos que el financiador sancione rigurosamente a los beneficiarios, siempre existirá cierto nivel de incumplimiento.

Pero más allá de un nivel básico de autores completamente incumplidos, Lisa Hinchliffe señaló en 2024 otra razón por la que las reglas no se siguen estrictamente: los financiadores individuales no existen en un vacío. Muchos artículos reciben financiamiento de más de una fuente y, mientras organizaciones como Gates o los NIH quieren golpear a las revistas que consideran demasiado caras, los autores financiados por otras fuentes pueden contradecir esas intenciones y seguir cumpliendo técnicamente las reglas. Como dice el aforismo: “un esclavo con dos amos es un hombre libre”.

Otra estrategia clave utilizada por investigadores financiados ha sido el auge de los acuerdos transformativos (TA). Los TA, también conocidos como acuerdos de “leer y publicar”, combinan en un solo contrato el pago por acceso de lectura a contenido por suscripción y el pago por publicación OA de los autores. Si un autor pertenece a una institución que ha firmado un TA con una editorial, entonces el APC de ese artículo ya no sale directamente de la subvención del investigador.

Esto significa que el financiador pierde completamente el control sobre el gasto en publicaciones, porque quien paga es la biblioteca institucional y no el beneficiario de la subvención. La mayoría de las bibliotecas operan con diversas fuentes de financiamiento, desde colegiaturas y cuotas estudiantiles hasta gastos indirectos de subvenciones. Incluso si un financiador prohibiera usar sus fondos indirectos para TA, la biblioteca podría simplemente pagar esos acuerdos con dinero de otra parte de su presupuesto. Problema resuelto.

Y, como sabemos por el “obituario” del Plan S, los TA favorecen a las revistas híbridas por encima de las revistas completamente OA, produciendo el efecto contrario al que buscan los financiadores. Además, los TA benefician a investigadores de instituciones grandes y ricas que pueden costearlos, así como a las editoriales comerciales más grandes y rentables, que poseen la escala necesaria para hacer funcionar estos acuerdos.

Si los NIH finalmente anuncian límites a los APC, esperaría una rápida proliferación de TA en Estados Unidos, similar a la rápida adopción observada en la Unión Europea tras la implementación del Plan S. Los ricos (investigadores, instituciones y editoriales) volverán a hacerse más ricos: una consecuencia no intencionada, pero completamente predecible.

¿De quién es realmente el dinero?

Otro factor que impide que las políticas de los financiadores orienten el comportamiento de investigadores y editoriales es la desconexión entre la persona que recibe el financiamiento (generalmente el investigador principal o “PI”) y la persona que realmente realiza la investigación y escribe el artículo (generalmente un estudiante de posgrado o un posdoctorante).

El estudiante o posdoctorante eventualmente dejará el laboratorio y —al menos para el pequeño porcentaje que permanece en la academia— intentará crear su propio laboratorio. Pero no puede llevarse consigo el financiamiento del PI; ese dinero permanece con el investigador principal. El PI es quien tiene interés directo en mantener satisfecho al financiador. El estudiante o posdoctorante no obtiene beneficios del cumplimiento de las reglas del financiador; en cambio, está concentrado en hacer aquello que maximice sus oportunidades de carrera: esencialmente publicar en la revista de mayor impacto posible, sin importar el costo o el conflicto con los deseos del financiador de su PI.

Ya escribí sobre este conflicto de interés para los jefes de laboratorio en 2019. El PI tiene una responsabilidad hacia sus estudiantes y posdoctorantes: hacer todo lo posible por ayudarlos a construir una carrera exitosa. Cualquier laboratorio que siga estrictamente la política de Gates y declare, por ejemplo, que un preprint es el único resultado necesario de un proyecto de investigación, terminará siendo un laboratorio sin estudiantes de posgrado ni posdoctorantes. ¿Quién querría trabajar en un lugar que le impide conseguir ese artículo en Nature (o cualquier artículo) que necesita para obtener empleo?

Al mismo tiempo, el PI necesita mantener funcionando su laboratorio y está obligado a seguir las reglas del financiador, sin importar cuánto puedan perjudicar las aspiraciones profesionales de sus estudiantes. La mayoría termina realizando un difícil equilibrio, y por eso observamos tantas estrategias que cumplen la letra de la ley, pero no su espíritu.

Así, como escribió Lisa Hinchliffe, este tipo de políticas hace poco más que aumentar la carga administrativa de cumplimiento para los investigadores y, como señaló cOAlition S, frecuentemente producen el efecto contrario al deseado.

Como he escrito en otros lugares, la política es un instrumento tosco que normalmente se enfoca más en los objetivos que en los procesos. Por ello, aunque las cifras de DeltaThink son interesantes, apostaría a que el impacto real de los posibles límites de APC de los NIH será significativamente menor en términos de reducción del gasto total en publicaciones y significativamente mayor en términos de una mayor consolidación del mercado

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APC Caps and Bans — Why Funder Policies Aimed at Curbing the Publishing Industry Don’t Work

This week DeltaThink released a report looking at the potential impacts of the long-awaited NIH plan to cap grant recipient spending on publication fees, particularly article processing charges (APCs) for open access (OA) publication. The report suggests the NIH’s policy (depending on how it is implemented) will result in a decline of somewhere between 0.9% and around 3.5% in the global amount paid for OA publishing. But the raw numbers don’t really tell the story of what will happen with such a policy, and it’s worth thinking about the reasons why it will be much less impactful than it seems.

The NIH is not alone in looking to change the way researchers publish their results, nor in looking to regulate publisher business practices. The Chinese Academy of Sciences has announced a policy specifically aimed at around 30 “high-profile, high-fee” OA journals including Nature Communications, Cell Reports, and Science Advances. Other funders have gone further. Cancer Research UK last month announced that they were generally fine with a 6-month embargo on papers becoming available via Green OA and that they would cease all payment for OA APCs. Since January 2025, Wellcome only pays for APCs in fully-OA journals, and at the same time, the Gates Foundation ceased APC payments across the board. Within each of these policies is an implicit (and sometimes explicit) goal of using the power of the purse to change researcher publication behavior and to restructure research communications, whether pushing authors away from journals deemed excessively expensive to eliminating subscription journals altogether.

This week DeltaThink released a report looking at the potential impacts of the long-awaited NIH plan to cap grant recipient spending on publication fees, particularly article processing charges (APCs) for open access (OA) publication. The report suggests the NIH’s policy (depending on how it is implemented) will result in a decline of somewhere between 0.9% and around 3.5% in the global amount paid for OA publishing. But the raw numbers don’t really tell the story of what will happen with such a policy, and it’s worth thinking about the reasons why it will be much less impactful than it seems.

The NIH is not alone in looking to change the way researchers publish their results, nor in looking to regulate publisher business practices. The Chinese Academy of Sciences has announced a policy specifically aimed at around 30 “high-profile, high-fee” OA journals including Nature Communications, Cell Reports, and Science Advances. Other funders have gone further. Cancer Research UK last month announced that they were generally fine with a 6-month embargo on papers becoming available via Green OA and that they would cease all payment for OA APCs. Since January 2025, Wellcome only pays for APCs in fully-OA journals, and at the same time, the Gates Foundation ceased APC payments across the board. Within each of these policies is an implicit (and sometimes explicit) goal of using the power of the purse to change researcher publication behavior and to restructure research communications, whether pushing authors away from journals deemed excessively expensive to eliminating subscription journals altogether.

How effective are these policies?

A quick look at Dimensions suggests they’re perhaps not having the intended effect, and that significant numbers of researchers are finding workarounds. In 2025, there are 10,298 papers that list Wellcome funding. Despite a requirement that all results be published OA, there were still nearly 700 subscription-access-only papers. The percentage leaps in 2026 to date with 323 subscription access papers published out of a total of 3,394. Further, Wellcome specifically bans spending on hybrid-OA, yet 3,104 Wellcome papers in 2025 and 1,051 to date in 2026 were published OA in hybrid journals (more than 30% in both years).

Gates, which similarly requires OA publication and won’t pay any APC at all, shows a similar leakiness in its results. Of 2025’s 3,717 papers listing Gates funding, 425 were published as subscription articles (11.4%). More than 900 papers were published OA in hybrid journals, and the most popular destinations for Gates funded papers were journals from Elsevier, Springer Nature, and Wiley (followed by PLOS, with whom Gates has an agreement granting prepaid publication for funded authors). 2026 numbers are even more problematic in terms of compliance, with more than 20% of the year-to-date 1,150 articles listing Gates funding published as subscription-only articles. Elsevier and Springer Nature journals remain the top targets for Gates-funded authors. Gates requires researchers to preprint their articles and has built their own VeriXiv preprint server for this purpose. 2025’s numbers show only 1,305 preprints (35% of the number of articles) and 2026 shows 412 preprints (36%). Of those preprints in 2025, 459 were posted in VeriXiv (35%) and in 2026 around 39%.

What’s going on here, and why are these policies less effective than expected?

Everyone wants to keep their funder happy, right? So, why aren’t researchers moving away from hybrid journals, paying expensive APC journals (507 Wellcome and Gates papers published in Nature Communications in 2025), or paying any APCs at all?

First, as we know from the earliest OA policies, compliance is expensive and often complex to monitor. Unless the funder ruthlessly cracks down on grantees, some level of non-compliance will always be there.

But aside from some baseline of completely non-compliant authors, Lisa Hinchliffe in 2024 noted one reason why the rules aren’t carefully adhered to — individual funders do not exist in a vacuum. Many papers list funding from more than one source, and while an organization like Gates or the NIH may want to strike a blow against journals they perceive to be expensive, authors with funding from other sources can subvert their intentions and still remain in compliance. As the aphorism goes, “a slave with two masters is a free man.”

Another key workaround for funded researchers has been provided by the rise of transformative agreements (TAs). TAs, also often called read-and-publish deals, bundle payment to the publisher for read access to subscription content and payment for OA publishing for authors into a single contract. If an author is at an institution that has signed a TA with a publisher, then the APC for that author’s article is no longer coming directly out of their grant.

This means that the funder has zero control over publication spending because it is being done by the institution’s library, not the grant recipient. Most libraries operate through a variety of funding sources, ranging from tuitions and student fees to grant overheads. Even if a particular funder outlawed any of their overhead funds from going to TAs, the library could simply pay for TAs using funds from other portions of their budget. Problem solved.

And as we know from the Plan S obituary, TAs favor hybrid journals over fully OA journals, resulting in the opposite outcome that funders are aiming for here. Further, TAs favor researchers at larger, wealthier institutions that can afford them, and the largest, most profitable commercial publishers who have the scale to make TAs work. Should the NIH eventually announce their APC caps, I would expect to see a rush of TAs signed in the US, similar to the rapid uptake in the EU following the implementation of Plan S. The rich (researchers/institutions/publishers) will get richer, again — an unintended, but entirely predictable consequence.
Whose money is it anyway?
The other factor that prevents funder policies from steering researcher and publisher behavior is the disconnect between the person receiving the funding (usually the lab’s Principal Investigator or “PI”) and the person doing the actual research and writing the paper (usually a graduate student or a postdoc). The grad student/postdoc is eventually going to leave and (at least for the small percentage of researchers who stay in academia) start their own lab. But they don’t get to take the PI’s funding with them, that stays with the PI. The PI is the only one with a vested interest in keeping the funder happy. The student/postdoc gains no benefit from funder compliance and, instead is focused on doing what will provide the maximum career advancement potential — essentially publishing in the highest impact journal possible, regardless of the cost or any clash with their PI’s funder’s wishes.

I wrote about the conflict of interest this creates for lab heads back in 2019. The PI has a duty of care toward their students and postdocs, to do everything they can to help them launch a successful career. Any lab that adheres strictly to the Gates policy, for example, and declares that a preprint is the only necessary output for a research project, is going to be a lab devoid of graduate students or postdocs. Why would you go work somewhere that prohibits you from getting that Nature paper (or any paper at all) that you need to get a job?

At the same time, the PI needs to keep the lights on in their own lab and is obligated to follow their funder’s rules, regardless of how damaging it may be to their students’ career hopes. Most are left with a difficult balancing act, and that’s why we see so many workarounds that follow the letter of the law but not its spirit.

And so, as Lisa Hinchliffe wrote, these sorts of policies do little other than to increase the compliance burden for researchers and, as cOAlition S noted, often have the opposite effect from what was desired. As I’ve written elsewhere, policy is a blunt instrument which is usually goal-focused rather than process-focused. So, while the DeltaThink numbers are interesting, I’m willing to bet that the real-world impact of the NIH’s potential APC caps will be significantly smaller in terms of the reduction in overall publication spend, and significantly larger in terms of further market consolidation.

David Crotty

David Crotty is the Executive Director of Cold Spring Harbor Laboratory Press. Founded in 1933, CSHL Press is an internationally renowned publisher of books, journals, and electronic media, and is a division of Cold Spring Harbor Laboratory, an innovator in life science research and the education of scientists, students, and the public. Previously, David was a Senior Consultant at Clarke & Esposito, a boutique management consulting firm focused on strategic issues related to professional and academic publishing and information services. David was the Editorial Director, Journals Policy for Oxford University Press. He oversaw journal policy across OUP’s journals program, drove technological innovation, and served as an information officer. David acquired and managed a suite of research society-owned journals with OUP, and before that was the Executive Editor for Cold Spring Harbor Laboratory Press, where he created and edited new science books and journals, along with serving as a journal Editor-in-Chief. He has served on the Board of Directors for the STM Association, the Society for Scholarly Publishing and CHOR, Inc., as well as The AAP-PSP Executive Council. David received his PhD in Genetics from Columbia University and did developmental neuroscience research at Caltech before moving from the bench to publishing.

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Publicado en Katina. Librarianship Elevated https://katinamagazine.org/content/article/open-knowledge/2025/academic-databases-and-the-art-o...